Analista de Compliance Pleno

• Monitoramento e análise de transações financeiras suspeitas.

• Implementação, revisão e manutenção de políticas e procedimentos de PLD/AML.

• Análise de perfis e comportamentos financeiros para identificar padrões de lavagem de dinheiro.

• Envio de comunicações obrigatórias para órgãos reguladores (ex: COAF no Brasil).

• Uso de ferramentas de busca de informações e procedimentos de due diligence para verificação de clientes e parceiros de negócios.

• Realização de treinamentos internos para conscientização sobre lavagem de dinheiro.

• KYC (Know Your Customer): Avaliação de informações e histórico para verificação de identidade, entre outras informações, origem de recursos e reputação do cliente.

• KYS (Know Your Supplier): Análise de dados, impedimentos, avaliação da idoneidade e conformidade de fornecedores e terceiros.

• Consulta a listas restritivas e de sanções (OFAC, ONU, BACEN, entre outras).

• Investigação de conflitos de interesse e riscos de fraude.

• Avaliação de propriedade real (Beneficial Ownership) para identificar beneficiários finais de empresas.

• Acompanhamento de indicadores de compliance e identificação de desvios de conduta, financeira entre outras não conformidades.

• Investigação de denúncias internas e análise de comportamentos suspeitos, identificando prováveis descumprimento de políticas internas.

• Atuar nas reclamações recebidas através do canal denúncias, averiguando a veracidade e as informações recebidas, sugerindo uma ação para adequação das regras éticas, convívio e de bom comportamento na empresa.

• Aplicação de auditorias e revisões periódicas nos processos internos.

• Elaboração de relatórios ou apresentações periódicas para utilização interna ou externa da empresa, apresentando os apontamentos recebidos, bem como o plano de ação adotado.

• Comunicação de operações suspeitas para entidades reguladoras.

• Manutenção de registros e documentação de compliance.

• Acompanhamento das emissões e/ou mudanças nas novas regulamentações na legislação, avaliando e definindo junto as áreas envolvidas o cumprimento e as ações necessárias para manter a empresa compliance com as regulamentações.

• Treinamento contínuo de funcionários para garantir a conformidade.

• Desenvolvimento e atualização dos manuais de compliance, acompanhamento dos vencimentos das políticas, atuando junto as áreas para garantir a conformidade e adequação as regras definidas.

• Apoiar na execução dos trabalhos planejados, emitindo diagnósticos, avaliando a eficiência e eficácia do ambiente de controles dos processos auditados.

• Formação superior completa ou cursando Administração de Empresas, Economia, ou cursos correlatos.

• Pacote office

• Conhecimento de regulamentações, políticas, normas e práticas de Compliance.

• Conhecimento dos sistemas/plataformas E-guardian, KN-1, MK consultoria, RISK, G-Certifica.

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