Analista De Compliance Pleno

• Desde 1992, integramos e conectamos empresas do setor financeiro, varejistas, empresas de serviços e consumidores em todo o Brasil.
• Assim, nos mantemos pioneiros no lançamento de produtos e soluções que transformam e facilitam o dia a dia de milhares de pessoas.
• Se você possui experiência com Compliance, PLD/AML, investigações internas e análise de riscos, essa área é pra você! Aqui o foco é garantir conformidade, prevenir fraudes, monitorar transações suspeitas e investigar possíveis irregularidades.
• Tudo isso com alto impacto e responsabilidade! Main responsibilities 1.
• PLD/AML (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo) Monitoramento e análise de transações financeiras suspeitas.
• Implementação, revisão e manutenção de políticas e procedimentos de PLD/AML.
• Análise de perfis e comportamentos financeiros para identificar padrões de lavagem de dinheiro.
• Envio de comunicações obrigatórias para órgãos reguladores (ex: COAF no Brasil).
• Uso de ferramentas de busca de informações e procedimentos de due diligence para verificação de clientes e parceiros de negócios.
• Realização de treinamentos internos para conscientização sobre lavagem de dinheiro.
• 2.
• Background Check de Clientes e Fornecedores KYC (Know Your Customer) : Avaliação de informações e histórico para verificação de identidade, entre outras informações, origem de recursos e reputação do cliente.
• KYS (Know Your Supplier) : Análise de dados, impedimentos, avaliação da idoneidade e conformidade de fornecedores e terceiros.
• Consulta a listas restritivas e de sanções (OFAC, ONU, BACEN, entre outras).
• Investigação de conflitos de interesse e riscos de fraude.
• Avaliação de propriedade real (Beneficial Ownership) para identificar beneficiários finais de empresas.
• 3.
• Monitoramento e Investigações Internas Acompanhamento de indicadores de compliance e identificação de desvios de conduta, financeira entre outras não conformidades.
• Investigação de denúncias internas e análise de comportamentos suspeitos, identificando prováveis descumprimento de políticas internas.
• Atuar nas reclamações recebidas através do canal denúncias, averiguando a veracidade e as informações recebidas, sugerindo uma ação para adequação das regras éticas, convívio e de bom comportamento na empresa.
• Aplicação de auditorias e revisões periódicas nos processos internos.
• 4.
• Relatórios e Comunicação com Órgãos Reguladores Elaboração de relatórios ou apresentações periódicas para utilização interna ou externa da empresa, apresentando os apontamentos recebidos, bem como o plano de ação adotado.
• Comunicação de operações suspeitas para entidades reguladoras.
• Manutenção de registros e documentação de compliance.
• 5.
• Atualização Regulatória e Treinamentos Acompanhamento das emissões e/ou mudanças nas novas regulamentações na legislação, avaliando e definindo junto as áreas envolvidas o cumprimento e as ações necessárias para manter a empresa compliance com as regulamentações.
• Treinamento contínuo de funcionários para garantir a conformidade.
• Desenvolvimento e atualização dos manuais de compliance, acompanhamento dos vencimentos das políticas, atuando junto as áreas para garantir a conformidade e adequação as regras definidas.
• Apoiar na execução dos trabalhos planejados, emitindo diagnósticos, avaliando a eficiência e eficácia do ambiente de controles dos processos auditados.
• Requirements and skills - Formação superior completa ou cursando Administração de Empresas, Economia, ou cursos correlatos.
• - Pacote office - Conhecimento de regulamentações, políticas, normas e práticas de Compliance.
• - Conhecimento dos sistemas/plataformas E-guardian, KN-1, MK consultoria, RISK, G-Certifica.
• Additional information Ambiente agradável; Regime de contratação CLT 100% presencial; Salário + benefícios compatíveis com o mercado; Atuação de segunda a sexta-feira de 09:00 às 18:00 em nossa unidade em Barueri.
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